发布日期 2020-09-13

董事长操纵自家股票遭证监会重拳出击!被罚没5个亿,还被终身“拉黑”!

原标题:董事长操纵自家股票遭证监会重拳出击!被罚没5个亿,还被终身“拉黑”!

近期,证监会网站披露了多则行政处罚决定书,涉及48岁的时任凯瑞德实控人、董事长吴联模,其通过控制多个账户,释放彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价、大举获利,因操纵证券市场被罚没5.13亿元,同时被处罚终身市场禁入。

除此以外,周万沅超比例持有凯瑞德股票未披露并在限制期内交易股票,被罚3030万元。ST凯瑞的股价从最高43.50元,截至发稿股价为5.15元,一落千丈。

吴联模控制多个账户买卖股票

发布彩票、基金、互联网金融等利好

拉抬股价

根据证监会发布的行政处罚决定书, 时任凯瑞德实控人、董事长的吴联模通过两个渠道持有、买卖凯瑞德。

一是通过个人控股的浙江第五季实业有限公司持有凯瑞德股票,在2015年6月15日前持有3000万股,占上市公司总股本的17.05%,但是在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股,占总股本的12.22%。

二是借用他人账户持有、买卖凯瑞德股票,包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户(统称账户组)。33个HOMS子账户是吴联模向上海多伦实业股份有限公司董事长鲜某借用的,包括12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户,他也向鲜某融资用于股票交易,融了12.5亿元;同时,吴联模还借了鲜某、鲜某的哥哥2个自然人账户;另外还借用了上海恣景实业有限公司的配资账户,2015年6月初吴联模向上海银领金融信息服务有限公司融资借款2.24亿元转入“恣景公司”。

吴联模是如何发布利好信息、拉抬股价,操纵自家股票获利的?

在2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模采取多种手段操纵凯瑞德股价,路数是“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”。期间,凯瑞德股价由2014年8月4日的7.79元上涨到2015年6月25日的24.15元,累计上涨高达210.01%,最高价达到过43.50元(2015年6月8日)。吴联模控制的账户组累计买入4941.32万股,卖出3807.11万股,共盈利8532.19万元。

吴联模发布的利好消息主要是关于凯瑞德涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好消息,但相关事项相继宣布终止或取消。

在利用利好消息拉抬股价后,吴联模减持凯瑞德股票获利,还想办法在减持期间发布利好消息来维护股价。

吴联模操纵市场等违法违规行为

罚没合计5.13亿元、终身市场禁入

证监会行政处罚决定书显示:

第一,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告,并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易,配合拉抬“凯瑞德”股价的行为,违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

第二,吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为,违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。

证监会对此进行处罚:一、对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得8532.19万元,并处以4.27亿元的罚款;二、对吴联模信息披露违法的行为,给予警告,并处以60万元罚款。综上,没收吴联模违法所得8532.19万元,并处以4.27亿元的罚款,罚没款合计5.13亿元。

除了罚没巨额资金,吴联模也被终身市场禁入。

周万沅违规买卖凯瑞德股票

被罚3030万元

除了吴联模的两张罚单,证监会也对周万沅开出行政处罚决定书, 主要的违法违规事实是超比例持有凯瑞德股票未披露以及在限制转让期限内买卖股票。周万沅被罚3030万元。

周万沅主要是控制使用了“何某珍”“陶某青”和“长安基金—光大银行—长安群英9号分级资产管理计划”等三个账户。

在2014年9月25日、9月30日,周万沅控制的账户“长安群英9号”和“何某珍”账户合计持有凯瑞德1500万股,占上市公司总股本的8.52%,但是持股超过5%时未及时履行信息披露义务。

后来2014年10月27日至12月25日,周控制的三个账户累计减持967.01万股,减持数量占上市公司总股本的5.49%,但是也没有履行信息披露义务。

除了超比例持股没有披露,周万沅还在限制转让期限内买卖证券,也是违法违规行为。他在持904L不锈钢管http://www.www0317.com有凯瑞德数量达到上市公司总股本5%后,继续交易凯瑞德。扣除相互之间的交易后,三个账户在限制转让期限内,即2014年9月30日至2016年11月30日期间,累计买入623万股,卖出1503万股。

证监会对周万沅超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为责令改正,给予警告;同时,对周万沅处以3030万元的罚款,其中对超比例持股未报告行为处以40万元的罚款,对在限制转让期限内买卖证券行为处以2990万元的罚款。

ST凯瑞股价在被操纵以后一落千丈

吴联模担任实控人的公司凯瑞德,也就是现在的ST凯瑞,2006年10月上市,股票代码是002072。2014年11月前该公司名称为山东德棉股份有限公司,是一家大型棉纺织企业,后来往互联网业务转型。

在吴联模操控公司股价之际,该公司不断释放向彩票业务、基金业务和互联网金融业务转型的利好消息,但实际上公司经营状况持续恶化,亏损严重。

到今年上半年,ST凯瑞实现营业收入1554.18万元,同比下降10.95%;归属于上市公司股东的净利润392.09万元,上年同期亏损1591.82万元。

截至发稿,ST凯瑞最新股价为5.15元,市值仅9.06亿元。

来源:央视财经

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